陜西省外經(jīng)貿(mào)實業(yè)集團有限公司落實“三重一大”決策制度的實施辦法
時間：2010-03-17 00:00:00
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第一章 總 則
第一條 為貫徹中央關(guān)于“凡屬重大決策，重要干部任免，重大項目安排和大額度資金的使用（簡稱“三重一大”），必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定”的要求，進一步規(guī)范陜西省外經(jīng)貿(mào)實業(yè)集團有限公司（以下簡稱集團公司）所屬企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風險，根據(jù)黨的方針政策和國家有關(guān)法律法規(guī)以及集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團公司所屬所有單位。集團公司控股公司可結(jié)合公司章程，參照本辦法執(zhí)行。
第三條 “三重一大”事項的決策必須遵循以下原則：
（一）堅持依法決策。遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。
（二）堅持科學(xué)決策。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運用科學(xué)方法，加強決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，有效防范決策風險，增強決策的科學(xué)性，避免決策失誤。
（三）堅持集體決策。根據(jù)職責、權(quán)限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進行集體討論和表決，避免個人或少數(shù)人專斷。
（四）堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主，發(fā)揮每個參與決策人員的作用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，應(yīng)當聽取職工群眾的意見和建議。
第四條 按照集團公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定，應(yīng)當向集團公司報告或經(jīng)集團公司審定和批準的決策事項，必須認真履行報告和審批程序。
第二章 決策范圍
第五條 “三重一大”決策范圍包括：重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金的使用。
第六條 重大事項，主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：
（一）企業(yè)的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項；
（二）資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項；
（三）年度投資計劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、業(yè)績目標和企業(yè)年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風險經(jīng)營，以及內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項；
（四）企業(yè)改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；
（五）業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資制度和各項獎金使用，以及其它涉及職工切身利益的重大事項；
（六）企業(yè)黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團工作方面的重要舉措等重大黨建和思想政治工作事項；
（七）企業(yè)維護穩(wěn)定及防恐工作重大事項；
（八）其他重大決策事項。
第七條 重要人事任免，主要指涉及企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)調(diào)整和重要獎懲，包括以下事項：
（一）負責管理的領(lǐng)導(dǎo)人員選拔具體標準的制定、任用的提名和推薦；
（二）對本單位中層以上經(jīng)營管理人員（包括重大項目負責人和重要管理崗位人員）、所屬二級企業(yè)班子成員的選聘、任免；
（三）控股、參股企業(yè)股東代表的授權(quán)委托，董事會、監(jiān)事會成員（包括高級經(jīng)營管理人員）的推薦或委派；
（四）領(lǐng)導(dǎo)人員后備人選的確定；
（五）本單位中層以上經(jīng)營管理人員、所屬二級企業(yè)班子成員的重要獎懲以及集團公司先進集體和先進個人的評定與獎勵等；
（六）向上級提出的本單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員人選的選拔任用建議或推薦意見；
（七）高級技術(shù)、管理和技能專家的聘任；
（八）其他重要人事任免事項。
第八條 重大項目安排，主要指涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，包括以下事項：
（一）重大項目投資計劃；
（二）重大融資項目；（三）計劃外追加投資規(guī)模及項目；
（四）重大投資管理事項；
（五）重大、關(guān)鍵性設(shè)備引進和重要物資采購等重大招投標管理項目以及重大技術(shù)改造、引進事項；
（六）重大工程承發(fā)包項目，重大國際合作項目，新開拓國際勞務(wù)市場；
（七）新產(chǎn)品開發(fā)、重大銷售合同、新產(chǎn)品價格確定等事項；
（八）其他重大項目的安排。
第九條 大額度資金的使用，主要指涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員被授權(quán)限限額以上資金的調(diào)動和使用，包括以下事項：
（一）年度大額度資金使用預(yù)算；
（二）大額度預(yù)算外資金使用；
（三）大額度的非生產(chǎn)性資金使用，以及對外捐贈、贊助；
（四）其他大額度資金使用。
第十條 集團公司所屬單位應(yīng)按照本辦法要求和集團公司有關(guān)規(guī)定，根據(jù)決策事項的性質(zhì)、重要程度及影響，合理確定本單位“三重一大”具體事項范圍，明確具體授權(quán)額度標準，制定具有操作性的實施細則，上報集團公司黨委紀委備案。
第十一條 建立“三重一大”決策事項報備、報批制度。企業(yè)按照規(guī)定權(quán)限決策的事項應(yīng)報集團公司有關(guān)部門備案。超越本單位決策權(quán)限，需經(jīng)集團公司審批的決策事項，必須事先報告相關(guān)部門，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三章 決策形式
第十二條 企業(yè)“三重一大”事項集體決策，主要采取總經(jīng)理辦公會議、黨委會議或黨政聯(lián)席會議，經(jīng)集體研究作出決策。
（一）第六條中所列的（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項重大事項、第八條所列的重大項目安排事項、第九條所列的大額度資金使用事項，主要采取總經(jīng)理辦公會或由總經(jīng)理主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策。總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理召集和主持，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
（二）第六條中所列的（六）、（七）項重大事項和第七條所列的重要人事任免事項，主要采取黨委會議或由黨委書記主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策。黨委會議由黨委書記召集和主持，黨委成員參加。必要時可召開黨委擴大會議，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)部門負責人可根據(jù)需要列席會議。
黨政聯(lián)席會議根據(jù)會議內(nèi)容和工作需要，由黨委書記或總經(jīng)理主持，黨政領(lǐng)導(dǎo)成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
（三）其它“三重一大”事項的決策方式，由總經(jīng)理和黨委書記協(xié)商確定。
第十三條 決策采取口頭表決、舉手表決、票決等表決方式。
第四章 決策程序及規(guī)則
第十四條 企業(yè)“三重一大”事項，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由機關(guān)職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報總經(jīng)理和黨委書記同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)落實有關(guān)職能部門、所屬單位做好會前準備工作。
第十五條 重要人事任免應(yīng)當嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》及集團公司有關(guān)規(guī)定的程序進行決策。其他重大事項決策前，承辦部門或單位應(yīng)當按照以下工作程序做好準備：
（一）提出方案。應(yīng)當認真組織調(diào)查研究，提出兩種以上的決策備選方案。
（二）充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當進行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未溝通或雖經(jīng)溝通但未達成原則意見的重大事項，不得上會研究。
（三）征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，應(yīng)當通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。重要人事任免應(yīng)當事先征求同級紀檢監(jiān)察部門的意見，并保證其有必要的時間履行程序。
（四）論證評估。組織企業(yè)相關(guān)委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組或咨詢專家，對決策事項進行評估論證；涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評估報告。
（五）法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，應(yīng)進行合法性審查。主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調(diào)，是否存在法律風險，是否存在其他不適當?shù)葐栴}。企業(yè)法律部門在進行合法性審查后，應(yīng)及時提出審查意見。
對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。
第十六條 已確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十五條規(guī)定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。
第十七條 在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強的“三重一大”具體事項，集團公司對此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條 集體決策會議應(yīng)按以下工作程序進行：
（一）準備材料。決定提交會議審議的事項應(yīng)當提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學(xué)論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學(xué)論證材料包括調(diào)查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。
除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)在會議召開前2-3天送達參會人員閱研。
（二）通知與會。會前應(yīng)以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應(yīng)出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要人事任免事項時，必須有三分之二（含三分之二）以上成員到會方可舉行。
（三）充分討論。參加會議人員應(yīng)當在會前熟悉材料，認真準備，會議應(yīng)當安排足夠時間進行
